關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
有關(guān)事項(xiàng)的公告
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]54號(hào)
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》（國(guó)發(fā)〔2013〕49號(hào)）和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，做好全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）市場(chǎng)覆蓋范圍擴(kuò)大至全國(guó)的工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、自本公告發(fā)布之日起，境內(nèi)符合條件的各種所有制、各種行業(yè)的企業(yè)均可申請(qǐng) 股票 在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。
申請(qǐng)時(shí)股東人數(shù)未超過(guò)200人（含200人）的股份公司，直接向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱"全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司"）申請(qǐng)掛牌；申請(qǐng)時(shí)股東人數(shù)超過(guò)200人的股份公司，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件后，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)辦理掛牌手續(xù)。
二、自本公告發(fā)布之日起，市場(chǎng)參與人應(yīng)遵循修訂后的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理細(xì)則》）。不符合投資者適當(dāng)性管理要求的投資者，可通過(guò)證券公司、 基金 公司等金融機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)推出的定向投資產(chǎn)品，間接參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券的投資。
本公告發(fā)布前，滿足300萬(wàn)元 人民幣 以上（含300萬(wàn)元）資產(chǎn)要求且已參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自然人投資者，合格投資人資格繼續(xù)有效，可以買(mǎi)賣(mài)所有掛牌公司的股票。
本公告發(fā)布前，股票發(fā)行方案已經(jīng)掛牌公司董事會(huì)決議通過(guò)的，發(fā)行對(duì)象可按原投資者適當(dāng)性管理制度的要求執(zhí)行；股票發(fā)行方案尚未經(jīng)掛牌公司董事會(huì)決議通過(guò)的，發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)滿足修訂后的《適當(dāng)性管理細(xì)則》的要求。掛牌公司的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工參與本公司的股票發(fā)行，如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件的，只能買(mǎi)賣(mài)本公司的股票。
三、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易結(jié)算相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)正式上線前，掛牌股票交易結(jié)算相關(guān)事項(xiàng)仍按《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期登記結(jié)算暫行辦法》等規(guī)定執(zhí)行。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司將抓緊推進(jìn)交易結(jié)算相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和測(cè)試工作，計(jì)劃明年二季度起分步上線。
四、各市場(chǎng)參與主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格守法、歸位盡責(zé)。主辦券商等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，以及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等要求，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，依法合規(guī)地開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，推動(dòng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)穩(wěn)定、健康發(fā)展。
五、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)服務(wù)窗口接收申請(qǐng)掛牌材料，地址為北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)金陽(yáng)大廈；并設(shè)熱線電話，接受市場(chǎng)咨詢和監(jiān)督。